一、研发项目管理工作的概述
研发是研究与开发的简称，从研发的性质和过程分析，研发实际上是分为两个阶段的：研究阶段和开发阶段。同样，根据研究和开发阶段的不同特性以及研发项目本身的性质，研发项目同样可以分为两类：一类是基础性研究项目；另一类是应用性开发项目。研发项目活动的本质是一种创新性活动，因为伴随着研发活动的过程，包含了探索、继承、创造以及诸多的不确定性。从企业经营活动的性质分析，企业通常热衷于应用性开发项目，而将基础性研究项目留给或委托给专门的科学研究机构。但是，这仅仅是一般情况，许多跨国公司，如IBM，本身具有强大的研发实力，也会对长期的基础性研究项目做出战略性规划。研究阶段与开发阶段是紧密相连的，研究阶段是新知识的主要来源，而开发阶段则是将这些新知识应用到具体的特定领域中。应用性开发主要针对产品和工艺，如新产品开发和工艺开发或工艺改造。无论是产品开发或工艺开发，都是企业竞争力来源的重要组成部分，是企业创造新价值的主要来源。
1.研发项目的特性
研发项目是一种创新性活动，其本身具有许多不同于一般性项目活动的特点。因此，把握研发项目本身的特性，是进行研发项目活动管理的必要前提。这些特性包括，研发项目成功的多因素特性、研发项目的风险不确定性、研发项目管理的多重性等。
（1）研发项目成功的多因素特性。研发项目活动的过程，是将多种知识、多种技术原理相互结合的过程。在这个过程中，任何一方面因素都可能对研发项目的成功产生影响。决定研发项目是否成功的因素很多，可以将其分为两类：一类是企业组织内部因素；另一类是企业组织外部因素。陈劲主编：《研发项目管理》，北京：机械工业出版社，2004.企业组织内部因素主要包括组织内部获取信息与知识的能力、组织的技术水平、组织管理水平和内部经济因素等。而企业组织外部因素，主要包括政策因素、社会因素、市场因素、环境因素等。
（2）研发项目的风险不确定性。研究与开发项目具有很大的风险性和不确定性。研发项目的风险，是由外部环境的不确定性，研发项目的难度和复杂性，以及研发者自身实力的有限性，导致研发活动达不到目标而造成的。研发项目的风险是一种客观存在，贯串于研发项目的选择、开发的各个阶段。研发项目的风险因素可以分为三大类：环境因素、技术因素与项目管理因素。
（3）研发项目管理的多重特性。研发项目工作一般涉及多个部门工作，需要运用多学科的知识来解决问题；研发项目管理工作通常没有或很少有经验可以借鉴，执行中有许多未知因素，每个因素又常常带有不确定性；工作中还需要将具有不同经历、来自不同组织的人员有机地组织在一个临时性的组织内，在技术性能、成本、进度等较为严格的约束条件下实现研发项目的目标。上述这些因素共同决定了研发项目管理是一项复杂的工作，而且复杂性同一般的生产管理有很大的不同，由此带来研发管理的多重特性。这些多重特性主要表现在：研发项目管理具有创造性、研发项目流程管理的复杂性、研发项目组织建立的复杂性以及研发项目负责人的重要性等。
2.研发项目管理体系
研发项目管理涉及的内容非常复杂和广泛，其管理知识体系主要包括以下几个方面。
二、研发项目管理工作创新的主要内容
研发项目管理工作创新的内容大致分为五个方面，具体的内容为：
1.研发项目战略管理
研发项目战略是企业对研发项目总的看法和方向性指导，它指出企业应该做什么项目、如何做这些项目，从而能使企业获得最强的竞争力与最佳的项目绩效。研发项目战略是研发项目管理体系建设的出发点和重要指导。在制定研发项目战略时，除了要明确较长时间内的研发战略规划之外，还需要建立研发项目选择和评价的体系和标准。同时，研发项目战略也是企业研发战略的重要组成部分，是连接企业研发战略和研发项目计划的关键环节。
研发项目战略管理与企业的经营战略一样，研发项目战略管理包括战略制定、战略实施和评价、反馈三个阶段，其中战略的制定是战略管理的中心环节。
2.研发项目组织管理
研发项目的组织是为了完成研发活动的预期目标而对相关的各种资源（人员、资金、技术、设备和材料等）进行系统安排所采取的一种手段，它是研发项目管理的核心内容，也是研发活动运作成功的关键。研发项目组织直接影响研发项目的成本、周期与工作质量，关系到项目能否取得良好的产出效益，因此，建立合理的组织结构，是研发项目取得成功的法宝。研发活动要在规定的时间、资源约束下，将相关人员、物资集合起来，完成预定项目目标。研发项目组织的模式有多种，如线性组织模式、交叉—并行组织模式、工作组组织模式、矩阵组织模式，以及跨职能项目团队组织模式。各种组织模式都有其优缺点，企业应当根据自身研发项目的需要来选择适当的组织模式。
3.研发项目过程管理
为了取得研发项目的成功，项目团队必须在研发项目管理中选用实现目标所必需的、与之相适的过程，而研发过程管理就是为了完成事先指定的产品、成果或服务而互相联系的一系列管理活动。研发项目过程管理是在一般的项目过程管理的基础上，结合研发项目的阶段特点而进行的。一般情况下，研发项目过程管理分为五个阶段：研发立项、小型试验、中试、扩大试验（工业现场试验）及项目验收。研发项目过程管理包含两个方面：一是对以研发为核心的各阶段一般特性的管理；二是对研发过程中各要素（战略、技术、经济、资源等）及相互作用关系的管理。在这里，我们将研发过程中的资源要素分离出来，单独作为研发资源管理。
研发项目过程管理一般包括以下内容：首先，确定研发项目各个阶段。其次，明确项目各阶段的考核内容。最后，明确各阶段的考核标准。
此外，在研发项目过程中，还应该进行项目的风险管理和质量管理。研发项目风险管理是指风险识别、风险分析、量化、风险监控并对研发项目风险做出积极反应的系统过程。通过系统地对研发项目进行风险管理，可以达到降低研发项目风险、减少风险损失，甚至化险为夷、变不利为有利的目的。研发项目质量管理涉及研发项目的全过程。它包括确定质量方针、目标和职责并在质量体系中通过诸如质量计划、质量保证和质量改进等方法实施的整个管理职能活动。
4.研发项目资源管理
研发项目的资源管理主要包括三个方面：研发人员管理、资金管理、知识管理。
（1）研发人员的管理。在研发过程中，人的因素变得越来越重要，对研发项目的成功起着决定性因素。研发人员管理的内容包括：研发项目经理的作用和职责，研发人员的选择，研发人员的激励模式，研发人员的考核，研发人员的沟通与协调等。
（2）研发项目资金管理。研发项目的顺利实施需要企业提供源源不断的资金支持。研发项目资金管理包括筹资决策，研发项目资金的预算分配与使用，以及资金的成本控制等。
（3）研发项目知识管理。研发项目知识管理的内容包括：研发项目知识管理的策略，研发项目中显性知识的管理，研发项目中隐性知识的管理，研发项目实施知识管理制度的建设等。
5.研发项目绩效评价
研发项目绩效评价应采用定性和定量研究的科学方法，并对研发项目的最终成果进行有效的评价。研发项目绩效评价的主要内容包括：一般研发项目绩效评价的主要方法与绩效评价指标设计等。
三、研发项目管理工作创新的实施步骤及具体策略
1.研发项目战略的制定
一个全面的研发项目战略必须在分析各种投入、构想和资源需求的基础上制定。它包括顾客的需求、市场状况和反应、研发项目性质与组合、资源需求和阶段划分等。
（1）顾客需求的表述。所有成功的研发项目必须清楚理解顾客的需求。顾客需求的表述包括目标顾客研究、顾客指导小组、关键顾客采访等。这些结果必须及时清楚地传达给整个研发项目团队。
（2）市场状况和反应。研发项目成功与失败的关键因素包括市场和环境，如市场状况；潜在的市场规模和增长速度；顾客需求的变化趋势；可能的新产品特征和性质等。这些都是制定研发项目战略的重要基础。
（3）研发项目性质与组合。首先，企业在进行项目研发前，应该明确是工艺改造还是产品开发，是渐进创新还是重大创新等。另外，选择恰当的项目组合，确定战略性研发项目，是制定研发项目战略的主要内容。
（4）资源需求和阶段划分。在研发项目战略中，要有较粗略的资源分配以及阶段划分，以便为后续的项目计划提供资源和时间约束框架。识别和提供所必需的资源也是研发项目成功的重要因素。
研发项目战略的制定主要包括两个内容：一个研发目标的确定；二是确定战略性的研发项目组合，以实现研发项目的战略目标。研发项目战略最终通过项目的绩效为企业创造竞争优势，而获得竞争优势则是项目战略所要达到的目标。根据这一要求，并结合上述四方面基础，可以制定出不同的战略重点。一般情况下，可以得出四种项目战略，分别为：成本优势战略、速度优势战略、产品优势战略及集中优势战略。企业选择什么样的研发项目战略应考虑自身多方面的因素。另外，在实施研发项目战略的过程中，首先要使研发项目战略的重要性在企业内部达成共识并为员工所拥护，然后由企业高层领导推动，使其得到各个职能部门的配合，并交给专门机构或专人负责，按计划实施。
2.研发项目的规划
研发项目管理要获得成功，应事先编制计划，而编制计划的过程就是规划。研发项目规划是研发项目的负责人从现实出发，进行思考、想象和谋划的结果，在预测未来，确定未来目标的基础上估计可能碰到的问题，并提出实现目标、解决问题的有效方案、方针、措施和手段，进而确定和安排实现研发项目目标所必需的各种活动和工作过程。研发项目规划一般可以按照六个步骤进行，即确定研发项目目标、明确前提和依据、挖掘实现研发项目目标的各种可行方案、对方案进行评估、确定方案和写出研发项目计划书。研发项目团队在确定项目目标之后，要明确和收集制订研发项目计划的资料、数据、依据和前提，学习和利用制订研发项目计划的方法、工具、技术、知识和经验，写出研发项目计划书和有关辅助文件。
3.构建研发项目组织与团队
研发项目团队的组织结构是为研发活动服务的，需要各个部门相互合作来完成研发任务，因此，研发项目团队的人员组织尤其重要。研发项目的组织结构有多种模式可供借鉴，但常常需要超越传统的功能型组织结构。在这里，重点介绍一下跨职能项目团队组织。与职能式研发项目的组织不同，跨职能研发项目团队根据决策确定的研发目标，将与开发活动相关的各职能部门有机地组织起来，给予充分的权力，相互协作，共同实现预期的研发目标。一般来说，企业的组织是以职能部门为基础的，而跨职能研发团队则是进行研发活动时临时成立的组织，每个团队成员的工作都与研发的过程密切相关，并根据项目所赋予的权限和职责进行相应的工作。跨职能研发项目团队的主要参与者应当代表所有关键的职能部门，甚至还可以将顾客、合作伙伴、供应商等纳入研发项目团队中，共同参与研发项目活动。日产新任CEO卡洛斯·戈恩上任之初，就对公司进行了大刀阔斧的改革。其中一项关键的改革就是把建立一系列的跨职能团队作为扭亏的核心任务。另外，微软软件开发也建有相应的跨职能研发团队，这些团队为微软的产品开发做出了重要的贡献。
企业在组建研发团队时应注意一些关键因素，如团队的规模应当适中、成员之间的技能应该相互补充、团队成员的角色和责任应该明确等。此外，企业还应对研发团队进行相应的管理。除了传统的管理外，还应该建立包括信任、沟通、激励等机制。
4.制订研发项目计划
研发项目计划是研发项目组织根据研发项目目标，对研发项目实施工作进行的各项活动做出的周密安排。研发项目计划围绕着研发项目目标，系统地确定研发项目的任务、安排任务进度、编制完成任务所需要的资源预算等，从而保证研发项目能够在合理的工期内，用尽可能低的成本和尽可能高的质量完成。一份完善的研发项目计划书应该包括以下几个方面：
（1）范围计划。编制一份书面范围的说明，它是将来研发项目决策的基础，尤其要包括用于确定研发项目或阶段是否成功完成的标准。
（2）范围定义。针对主要的研发项目可交付成果所进行的具体活动。
（3）工作分解。确定为研发项目可交付成果所进行的具体活动。
（4）工作排序。工作排序的主要任务是分析活动之间的依赖关系，为进一步编制切实可行的进度计划做准备。
（5）工作时间估计。估计用于完成各个工作所需要的时间。
（6）进度计划开发。分析工作顺序、工作时间和资源需求，编制研发项目时间进度计划。
（7）资源计划。确定用于实施研发项目活动的资源类型及数量。
（8）费用估算。估算用于完成研发项目活动所需要的费用，估算内容包括人工成本、费用、设备、原材料、劳务等。
（9）费用预算。费用预算是将整个费用估算分配到各个活动当中。
（10）风险管理计划。决定采用何种方式进行研发项目的风险管理并制订相应的计划。
（11）研发项目总体计划开发。汇总各计划编制过程的结果并将它们编制成相互关联并且相匹配的文档。
另外，企业还应制订一份辅助计划书。辅助计划书是为研发项目计划书服务的，它应该包括：质量计划、组织计划、人员招聘计划、沟通计划、采购计划及询价计划等。
5.研发项目过程控制
研发项目是一次性的工作，研发项目的管理是与项目生命周期相伴随的一个过程。基于生命周期的研发项目管理过程可以粗略地分为以下五个阶段：
（1）研发项目的立项。发现研发项目，确立研发项目并明确研发目标。
（2）小型试验研究。小型试验研究是探索达到研发项目目标的可行途径。
（3）中试与扩大试验。企业应根据小型试验的探索情况，进一步寻求实现研发目标的方案、途径，并对方案的参数进行放大或连续性试验。
（4）工业试验。工业试验是对中试与扩大试验的成果进行工业现场的应用与测试。
（5）验收。研发目标实现，研发项目结束。
企业在实施研发项目过程中应建立起过程管理的三大机制，这三大机制对研发项目的成功起着关键的作用，是整个研发项目管理中的核心。
（1）功能互动机制。研发项目具有创造知识、开发产品、改进工艺功能。这三项功能是相互影响、相辅相成的，因此，研发项目的过程管理应该形成这三项功能的良性互动，达到整体功能的优化。
（2）形成全方位资源整合机制。研发项目管理应该实现组织内外科技资源的全面整合，形成有形资源和无形资源的相互转化，建立全方位资源整合机制。
（3）建立多样化激励考核机制。一方面，制定科学合理的考核标准。企业对研发人员的考核，可以通过项目经理考评和职能管理部门考评相结合的方式进行。另一方面，制定完善的激励机制。首先，可实行双梯阶激励模式，使人才各尽所能、各展所长。双梯阶方法一般形成平等的层级结构：一个是提供管理生涯道路；另一个是专业或研究人员的发展道路。双梯阶机制允许对两个层级中相同级别的人员给予同样的地位和同样的报酬与奖励。其次，要加大同一职位的级别数，实行相邻职位职级的交叉重叠，同时通过考评，形成优胜劣汰机制。最后，企业应选择科学的薪酬体系。
6.进行研发项目绩效评价
研发项目绩效评价就是对研发项目的投入与产出进行的技术、经济与社会价值的评价。对企业研发项目的绩效进行评价主要以经济方法为主，辅以其他的评价方法。在进行经济绩效评价时，应注重考察研发活动对提高企业销售额、利润、劳动生产率、降低产品成本等所起的作用。但是，研发活动是一个复杂的过程，有很多因素会对研发活动的绩效产生影响，因此，企业应结合多种指标综合评价研发绩效。陈劲：《研发项目管理》，北京：机械工业出版社，2004.
四、实施研发项目管理工作创新应该注意的问题
实施研发项目管理工作创新应注意以下几个方面：
1.明晰研发项目战略，以市场需求为导向
面对不断变化的市场需求，为了获得竞争优势，研发活动成为企业经营是否成功的关键因素。在实施研发项目管理工作时，首要的任务是以市场需求为导向，进而明确研发项目战略，避免企业投入大量资源而获得低效益的研发成果。
2.在研发项目启动之前应当做好项目调研、项目规划、可行性研究等工作研发项目的可行性研究和规划对于整个研发项目的运行也是至关重要的。在进行研发项目立项之前应该充分做好调研等准备工作。企业往往因为未能充分做好项目启动前的准备工作，而导致研发项目执行的结果与预期落差太大。
3.研发项目团队的组建也是研发项目运行过程中的重要因素
许多研发项目最终的失败，就是由于项目团队协作不力等因素造成的。
4.企业在研发项目过程中应建立适当的调控机制，以协调各个部门之间的工作如信任、沟通、协调等机制。沟通和协调在项目团队工作中的重要性不容忽视。保持有效的沟通和协调，是研发项目朝着正确方向进行的有效方法。
5.面对不确定因素，风险管理必不可少
企业在研发项目进程中面临着诸多的不确定因素，因此，风险管理是必不可少的。企业应做好各种不确定情况下的应对措施，如根据研发项目的风险特性、研发项目组织的抗风险能力以及各种因素等，采用购买保险、制定应急机制、制订可替代的项目总体方案等具体措施。
