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第26章 美国的科学技术和经济体制(1)

20世纪是人类历史上科学技术空前辉煌和科技革命充分发展的世纪。20世纪的科学成就及其所创造的物质财富,大大超过了以往数千年的总和。百年来的经验告诉我们,未来世界各国间经济实力的竞争,包括军事实力的竞争,实质上就是国家科技实力的竞争。美国强大的经济实力正源于其背后的强大的科技实力。纵观20世纪科学技术发展所经历的三次重大变革,我们会看到以美国为首的发达国家一直领导着当代科技发展的潮流。

(第一节) 科教兴国战略

21世纪是一个科技高速发展的时代,在这样的一个时代里,科学技术日新月异,经济生产瞬息万变。计算机和互联网的发展促成了全球信息化、网络化、数字化、一体化,知识和科技的更新速度日益加快,科学技术迅速地转化为生产力,科技成果商品化、产业化的周期大大缩短,新技术竞相涌现,新产品层出不穷,越来越多的信息飞快地传向世界的每个角落,越来越新的科技发明时刻冲击着人们的工作和生活,从而不断地改变着我们人类社会的面貌。这一以知识和信息为主导的全球化的科技革命和经济革命,正在把我们人类的经济生活推向一个新阶段,带给我们人类社会走向更加富裕繁荣的新机遇。有人将这个时代称为信息时代,有人将这个时代称为数字时代,还有的人,尤其是经济学家和社会学家,将这个时代称为知识经济时代。在知识经济时代,科技和经济的发展速度、规模、广度和深度都是历史上任何一个阶段所无法比拟的。专家和学者们一致认为:知识经济是当今世界一种新类型、富有生命力的经济,是21世纪人类的希望。

知识经济概念的提出,可追溯到美国社会学家丹尼尔·贝尔于1973年出版的《后工业社会来临》一书。他提出,以知识和信息为基础的“产业”正超过传统的工业,成为美国经济的主要部门。1980年,美国着名未来学家托夫勒又将后工业社会理论通俗化,出版了《第三次浪潮》,该书出版后,立即成为最畅销的书。所谓“第一次浪潮”是指约在公元前4000年,人类进入了金属时代。“第二次浪潮”发生在17世纪到1830年,在英国发生了前所未有的科学革命、技术革命和产业革命。200多年来,蒸汽机、发电机、汽车、飞机和计算机的相继问世和应用,大大拓宽了产业领域和提高了劳动生产率,特别是科学技术对生产力的发展起着越来越大的作用,于是引发了“第三次浪潮”。尤其是进入20世纪90年代以来,以互联网等为代表的信息工业取得了重大的新突破。同时,旨在发挥人的积极性和能动性的“企业重建”运动方兴未艾,1996年,经济合作与发展组织出版的《以知识为基础的经济》系列报告提出,作为与农业经济、工业经济相并列的知识经济对什么是企业、什么是产权等重大制度问题的传统答案提出了挑战。

关于知识经济的定义是,知识经济是指建立在知识的生产、分配和使用(消费)之上的经济。世界银行副行长瑞斯查德在1997年世界银行年会上指出:当今世界经济中有两种力量在起作用——经济革命和技术革命。这两种力量的综合结果,正在把世界经济推向“新世界经济”的发展阶段。

进入知识经济时代,知识的作用将越来越大。与以往的经济形态最大的不同在于,知识经济的繁荣不是直接取决于资源、资本、硬件技术的数量、规模和增长,而是直接依赖于知识或有效信息的积累和利用。如自1993年以来,在美国工业增长中,约45%的是由以信息产业为主的高技术产业迅速发展带动的。在此后的3年中,高技术产业在美国GDP增长中的贡献率为27%。知识经济的兴起,正在改变西方发达国家的产业结构,对它们的经济发展起着巨大的推动作用。如美国的经济已持续8年增长,而通货膨胀率是40年来最低的。世界经贸组织在1996年度的报告中说:29个“经济合作组织”国家中,GNP的50%是通过知识经济实现的。

知识经济是以高科技产业为第一生产支柱,以智力资源为首要依托的新型经济。知识经济具有经济发展可持续化、资产投入无形化、世界经济一体化、经济决策科学化等特点。知识经济的形成,大体来说有如下几个方面的特征:(1)信息技术作为经济技术体系的基础,以信息技术为代表的高技术成为推动经济发展的根本动力。(2)以信息产业为主导的高科技产业成为经济构成中的支柱产业。(3)从事信息和知识产业的劳动者占全部劳动者的大多数,知识型劳动者在社会发展中起主要作用。(4)知识和智力成为最重要的经济资源,知识和信息资源所起的作用超过物质和能源这两种传统工业经济中的基础资源,知识资源成为支持经济增长的最重要力量。简言之,知识经济是具有更强竞争力和更强稳定性的经济;知识经济提供了更多的就业机会;知识经济的发展主要依靠以高科技为核心的知识,即人的智力,而不是自然资源;知识经济因消耗资源相对较小,从而为环境保护、资源保护和实现可持续发展开辟了新的途径和广阔的前景。

目前,发达国家之间的高新技术创新活动额占全世界高新技术创新活动总额的比重高达80%以上。

进入知识经济时代,美国经济一直保持稳步增长。1997年美国国内生产总值增长了3.9%。促使美国经济强劲增长的原因固然很多,但包括美国联邦储备委员会主席格林斯潘在内的许多经济界权威人士和经济学家一致认为,推动美国经济增长的一个重要因素是劳动生产率的提高。劳动生产率是指单位时间内劳动的生产效果或能力,它是衡量一国经济发展水平的一个重要指标。美国在1973年以后的20年里,非农业部门的劳动生产率每年平均增长1%。到1995年后,每年平均增长2%左右,1998年增长了2.2%。美国劳动生产率上升的主要推动力是高新技术的广泛应用,尤其是电脑在各个部门的使用,大大提高了各行各业的生产效率。到20世纪末,以信息产业为代表的高技术产业已成为美国经济的主导。正是以信息技术为代表的高新技术促进了产业升级,带动了美国经济成长,使美国的经济近年来一直处于领先地位。高技术在美国进出口贸易中所占的份额已从1980年的9%增加到1995年的18%。信息技术业不仅为近年来美国经济的繁荣作出了巨大的贡献,还起到了帮助降低整个社会通货膨胀率的积极作用。信息技术业已占美国国内生产总值的8%,并为1995~1998年美国经济的增长作出了35%的贡献。美国能够持续发展的原因,在于其信息产业所获得的成功。

20世纪是人类历史上科学技术空前辉煌和科技革命充分发展的世纪。20世纪的科学成就及其所创造的物质财富,大大超过了以往数千年的总和。100年来的经验告诉我们,未来世界各国间经济实力的竞争,包括军事实力的竞争,实质上就是国家科技实力的竞争。美国强大的经济实力正源于其背后的强大的科技实力。纵观20世纪科学技术发展所经历的三次重大变革,我们会看到以美国为首的发达国家一直领导着当代科技发展的潮流。

发生在20世纪的第一次科学技术的重大变革是大体结束于1930年的以物理学为核心的科学革命。这场革命最伟大的成就是相对论和量子理论的创立。这一期间,爱因斯坦创立了相对论,从而揭示了时间、空间、物质和运动之间的普遍性规律,并为高能物理、天体物理、放射物理等新兴基础科学以及航天技术、核能应用等一批高技术的诞生开辟了道路。普朗克、薛定谔、波尔等人创立的量子理论,是人类对微观世界物质运动及相互作用认识的一次历史性飞跃,它不仅成为结构化学、凝聚态物理、理论生物等学科的理论基础,而且也为微电子、光电子、激光、新材料、原子核等技术及其产业的问世打开了大门。

50年代半导体技术的突破和脱氧核糖核酸(DNA)双螺旋结构的发现,引发了世界科学技术的迅猛发展。随后,原子能技术、空间技术、微电子技术、通信技术、生物工程技术、新材料研究等都取得了重大进展,极大地提高了人类认识和改造自然世界的能力。这就是发生于二战后期到60年代的第二次科学技术的重大变革,此次科学技术的重大变革是在新的科学理论的基础上取得了一系列技术上的突破,从而带来了核工业、电子工业、航天工业、电子计算工业、生物工程等新兴高技术产业的发展,使世界经济格局和人类生活面貌焕然一新,因而人们又将这场科学技术的重大变革称为科技革命或产业革命。

20世纪第三次科学技术的重大变革,是我们正在经历的始于70~80年代的信息技术革命,它是以信息论和控制论为理论基础而兴起的新科技革命或新产业革命,如今这一新技术革命已经成为世界科技和经济发展的主流。信息技术主要是指围绕信息的获取、储存、传递和处理等组成的技术综合体。它包括微电子、通信、电子计算机与人工智能、自动化、光导和光电子等一系列技术。微电子技术作为新兴基础技术,将电子计算机和现代通信技术等有机地结合在一起,从而导致了现代信息技术的诞生。难怪有人说继发明语言、文字和印刷术之后,计算机革命带来了人类历史上第四次信息大爆炸。当今社会,人类获得所需的各种信息都是依靠现代通信技术为基础的通信设施来获取、处理、存储和传输的。当代科学技术的每一次重大变革都伴随着科学和技术知识的爆炸式增长,都导致了一场新的经济高增长,甚至是一场新的产业革命。而美国经济的迅猛增长也无不得益于其科学技术的飞速发展。

知识创新是指通过科学研究,包括基础研究和应用研究,获得新的基础科学和技术科学知识的过程。知识创新的目的是追求新发现,探索新规律,创立新学说,积累新知识。知识创新是技术创新的基础,是新技术和新发明的源泉,是促进科技进步和经济增长的革命性力量。

进入知识经济阶段,科技创新已成为发达国家经济持续增长的龙头。在美国,几乎所有的名牌企业,都十分重视不断开发新技术和新产品。他们认为只有抢占新技术和新产品的制高点,才能取得竞争优势。在美国扬名世界的贝尔试验室里聚集了5万名科学家,正是这些科学家为他们的公司创造了无数个“世界第一”。英特尔公司从成立的1968~1994年,其营业收入就增长了1000多倍。

据统计,在美国的硅谷里,集中了7000多家高新技术公司的总部,世界上最大的100家高新技术公司中,就有20家在这里安营扎寨,如电脑公司惠普,软件公司微软,芯片公司英特尔等。硅谷的辉煌不在于它生产了芯片、电脑、软件等,而在于这里聚集了一大批世界上最具有创新精神、创新观念和创造才能的人才,并由这些人建立了创新的制度、体制和管理方法,以及由此而形成的一派热气腾腾的创新社会环境。正因为有了这样特殊的环境,又不断地培育出了一批批创新力更强的人。创新成为这里永恒的主题。

授予专利的数目从另一角度反映了一个国家的科技创新水平,美国在保护知识产权方面一直处于世界先进水平,1991~1995年间,授予国民专利的数目以年平均2.15%的速度增长。如1995年,美国国民在国外获得的专利项数为109146项,比第二位的日本多28241项,而中国只有213项。美国平均每10万居民中持有的有效专利项数为422项,而中国只有2项。

美国政府早就认识到新兴小企业是一支有力的科技创新生力军,为了增加小企业对科技创新和解决就业的贡献,1958年美国国会通过了小企业科技投资法案。自1958~1969年间,联邦政府对科技创新型中小企业的风险投资就有300亿美元之多。比同期的民间投资多3倍。今日美国的几家成名的大科技公司,如苹果计算机,康柏、英特尔等在初创期间都是靠政府创设的科技投资基金成长起来的。经过20年的实践,美国国会发现政府花在小企业上的研究与开发资金,效果比花在大企业、大学和国家实验室的要好得多,无论在创新程度、研究进度及商品化率等方面均收效显着,尤其是中小企业在国家国防技术向民用转移方面做得更为出色。在1982年后,国会又连续通过了三个与小企业创新研究与发展相关的法案,政府在这些法案框架中运作,先后设立了“中小企业创新研究计划(SBIR)”、“中小企业技术转移计划(STTR)”和“先进技术计划(ATP)”,使美国的中小高科技企业迅速发展。从20世纪80年代初IBM个人计算机诞生开始至现在,美国在计算机产业小企业的推动下,完成了从工业经济向知识经济的转变,从而支撑了美国经济近年来连续高速地增长。据报道,目前美国国民生产总值有37%来自中小型企业,中小型企业并为全国劳工市场提供接近50%的工作机会,而且,新的工作机会亦有接近2/3是由小型企业创造的。更加令人惊奇的是,大部分的新产品和新主意都出自小型企业。

美国政府早就认识到高技术对经济发展的重要性,历年来投入了大量的财力和物力来发展高技术产业。1993年,克林顿提出“技术是经济发展的发电机,科学为发电机加油”的口号,制定了一系列促进科技发展的政策。1996年7月,美国国际科教委员会发表“利国的技术报告”,提出:“进入21世纪,我们把握技术领导地位的能力将在很大程度上决定着美国的富强、安全和全球影响力,并因此决定着美国人民的生活水平和生活质量。”

在高新技术创新活动中,政府的政策操作具有较强的导向功能和驱动功能。美国出版了一本轰动一时的书——《改革政府》,书中指出“多掌舵少划桨的政府”才是真正强大的政府。我们所要求的不是“多大的政府”,而是“怎样的政府”,即怎样使政府更能适应现时代社会经济高度和快速发展的要求,能够反应灵敏且指挥自如。克林顿总统很赞赏此书,他一再说:美国政府的政策是,小政府,大投资,强国家。1997年4月,美国总统技术政策办公室又发表了高技术发展战略报告“开创21世纪的科学技术”,这是美国政府发展高技术的纲领,它对开创21世纪科学技术的战略给予了高度的重视。该报告明确指出,只有保持技术的领先地位,才能保住美国超级大国的地位。

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